摘要：美将14家中国实体列入出口管制清单 美国商务部工业与安全局(BIS)当地时间3月23日发布公告，将14家中国实… 继续阅读美将14家中国实体列入出口管制清单

美将14家中国实体列入出口管制清单

美国商务部工业与安全局(BIS)当地时间3月23日发布公告，将14家中国实体列入出口管制未经核实清单(UVL)，这14家中国实体包括了广州信维电子科技有限公司、捷高国际货运(香港)有限公司、山东越海通信科技有限公司等。注：列入未经核实清单标志着BIS不能核实外国实体的合法性和可靠性，迫使美国出口商在向这些实体付运商品前进行更多尽职调查。UVL项下的实体距离被列入BIS的实体清单只有一步之遥，若在被加入未经核实清单后60日内未能完成有关产品的最终用途核查，则将导致更严厉的处罚。

1. 什么是UVL

根据美国《出口管理条例》（以下简称EAR）的规定，当BIS在做EAR管辖物项的最终用途审核（End-use check）时，因超过美国政府控制的原因，无法核实物项的最终用户和最终用途的合法性和可靠性时（即无法确认该实体是否善意（bona fides）时），BIS便会将该等实体列入UVL（具体规定详见EAR第744节）。

上述规定也可看出UVL更多强调BIS对于美国EAR物项在进口国家的最终用户和最终用途方面的管理要求，针对未能适时按BIS通知开展用户和用途信息核实从而可能导致EAR物项违规转移，例如可能转移至EAR所禁止或限制的用户和用途方面的风险，因此，与BIS下属其它管制黑名单如实体清单等因被识别出参与或违反美国国家安全或外交利益等行为且具有列明违法证据的名单不同，将该等存在用户或用途未经核实从而导致可能存在转移风险的加入UVL。从BIS出口执法管理角度看，其本质是在推动相关企业配合披露交易涉及的最终用户和最终用途信息，从而达到并实现美国出口管制针对EAR物项合规管理的目标。

2. 最终用途核查（End-Use Check，EUC）

EUC旨在帮助美国政府阻止大规模杀伤性武器的扩散、限制对恐怖主义的支持，并查明未经授权的最终用户。在这个过程中，使用有关EAR管辖物项的企业有可能被随机选中而被要求配合开展EUC核查。

EUC核查主要包括两种类型，即许可前检查（Pre-License Check，PLC）及装运后核查（Post-Shipment Verification，PSV）且以PSV为主，据悉，近期实践中大约有50%的PSV核查主要由美国驻世界各地包括莫斯科、北京、香港、新德里、新加坡、迪拜、伊斯坦布尔的大使馆或领事馆的出口管制官员（Export Control Office，ECO）进行，剩下50%则由美国国内的相关调查官员进行。

核查期间出口商通常被要求提供与特定物项有关的所有文件，ECO将采取相应步骤进一步核查最终用户是否在货物单据中注明的指定地点使用该物项。同时为完成上述核实，ECO将可能涉及对相关外国收货人或者购买方等进行实地访问，从而得以验证采购物项的具体地址及是否被正确使用，如果ECO发现该等物项与文件所列明地址不符，或使用用途不当时，该等检查结果往往被视为不利结果处理，而该出口商的出口活动也将受到更为紧密的监控。

3. UVL清单项下的中国实体数量

根据截至本文发表之日的统计，被列入过UVL的中国实体的数量已达到137例（含截止目前已被移除的主体在内）。而从被列入UVL的行业类别来看，相关清单实体则主要集中在光电技术、计算机和软件信息、半导体以及汽车、生物医药、激光、机械设备等高新技术领域及行业。

而在上述UVL清单实体中，已有不少中国实体因配合BIS完成最终用途核查，继而成功移出清单。从BIS公布的公开文件来看，该等移除实体包括中国境内企业、科研机构、高校等。2020年10月9日，BIS发布对UVL的修订，新增26个实体，移除40个实体，其中包含16家中国内地实体。

4. 本次新政下UVL相关规定的变化

与以往不同，本次新政项下，美国BIS就UVL相关规则新宣布了两个60日审查期限。围绕该等规则变化，美国商务部出口执法办公室（OEE）发布了一份政策备忘录，并在其中对新规做了如下详细说明：

决定加入未经核实清单（UVL）的60日：如果BIS在提出进行最终用途核查请求后60日内，未能完成最终用途核实的，BIS则其将启动程序将涉案企业加入未经核实清单；

决定加入实体清单（EL）的60日：若在涉案企业因所在国政府持续拒绝协助等原因而导致在相关企业被加入未经核实清单后60日内仍未能完成美国商务部最终用途核查的，则BIS将启动程序将涉案企业加入实体清单（Entity List）[1]。

这意味着，UVL项下的实体距离被列入BIS的实体清单（EL）只有一步之遥，即UVL企业若在被加入未经核实清单后60日内未能完成有关产品的最终用途核查，则会被加入EL，从而进一步坐实就涉美物项被卡脖子的待遇。而该等政策也进一步表明，美国政府重点希望利用上述愈发趋严的监管手段包括升级实体清单的措施，来推动更多企业配合美国政府的EUC核查。诚然，任何实体要被正式加入EL也仍需基于EAR的相关规定，即仍需由美国商务部最终用户审查委员会最终决定后加入。

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